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202503《法律法规》历年真题
第 1 题：单选题
由于股票期权交易实行（ ）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。
A.当日无负债结算
B.保证金
C.强制平仓
D.套期保值
第 2 题：单选题
下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。
A.提升风险控制能力
B.培育核心竞争力
C.加强合规管理
D.便于证券公司广告宣传
第 3 题：单选题
根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是（ ）。
A.从高层做起原则
B.预防第一原则
C.审慎管理原则
D.快速响应原则
第 4 题：单选题
证券的包销、代销期限最长不超过（ ）。
A.180 日
B.90 日
C.60 日
D.360 日
第 5 题：单选题
根据《证券法》，证券承销业务的种类不包括（ ）。
A.自行销售
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
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202503《法律法规》上期答案
某证券公司投行业务部门与某目标客户进行了相关业务沟通，拟为该公司提供科创板 IPO 服务，其中 8 月 10
日与客户签署了保密协议，8 月 25 日对项目进行了立项，8 月 30 日项目组进场开展工作，9 月 6 日实际获知到项目一内幕信息。
不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下 36-37 问题
36、依据以上信息，该证券公司将该项目纳入观察名单的时点应是（ ）。
A．8 月 25 日
B．8 月 30 日
C．9 月 6 日
D．8 月 10 日
答案：D．8 月 10 日
解析：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十五条规定："证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。"
题目中给出的四个关键时点分别为：
8 月 10 日：与客户签署保密协议
8 月 25 日：对项目进行立项
8 月 30 日：项目组进场开展工作
9 月 6 日：实际获知项目内幕信息
其中最早的时点是8 月 10 日，因此该证券公司应在此时将项目纳入观察名单。
37、该项目后续进入限制名单，则公司不需禁止可豁免限制的业务有( )。
A．通过自营账户进行组合投资
B．该证券公司另类投资子公司根据有关规定参与该项目公司股票跟投
C．相关研究报告的发布
D．通过自营交易账户进行事先约定性质的做市交易
答案：ABD
解析：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十八条规定："对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务，但通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，保荐机构相关子公司参与科创板跟投，以及中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的除外。"
对各选项分析如下：
A．通过自营账户进行组合投资：属于法规明确列举的豁免情形
B．该证券公司另类投资子公司根据有关规定参与该项目公司股票跟投：属于 "保荐机构相关子公司参与科创板跟投" 的豁免情形
C．相关研究报告的发布：属于法规明确禁止的业务，不在豁免范围内
D．通过自营交易账户进行事先约定性质的做市交易：属于法规明确列举的豁免情形
END
