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202503《法律法规》历年真题
16、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列证券公司开展证券投资咨询业务中，不符合业务管理规定的有（ ）。
A．投资咨询人员以化名在电台做投资咨询报告
B．投资咨询人员在网络媒体上开展投资咨询时注明自己所在证券公司和个人真实姓名
C．投资咨询人员向客户提供的证券投资咨询传真件注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
D．投资咨询人员在报刊发表投资咨询文章，不需要对投资风险作充分说明
17、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明事项有（ ）。
A．证券研究报告采用的信息和资料来源
B．使用证券研究报告的风险提示
C．证券公司、证券投资咨询机构名称
D．收费标准和支付方式
18、证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．市场禁入措施
19、下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（ ）
A．存续期限不同
B．申购和赎回份额的限制不同
C．基金规模不同
D．基金份额交易方式不同
20、根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（ ）
A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．风险准备金制度
C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
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202503《法律法规》上期答案
11、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（ ）。
A．及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规定移送违规的案件
B．派驻纪检工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和
人员进行监督和指导
C．协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常
进行
D．向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
答案：CD
解析：本题考查《证券公司风险处置条例》中国务院证券监督管理机构的职责。
A 选项错误：应为 “及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件”，而非 “违规案件”，证券违规案件由证监会自行查处。
B 选项错误：应派驻风险处置现场工作组，而非 “纪检工作组”，纪检监督不属于证监会在风险处置中的法定职责。
C 选项正确：证监会需协调证券交易所、登记结算机构、投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券业务正常运行。
D 选项正确：证监会需向有关地方人民政府通报证券公司风险状况及影响社会稳定的情况，协同做好风险处置工作。
12、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下列措施正确的有（ ）。
A．建立内幕信息知情人管理制度
B．加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施，设备的管理
C．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
D．对可能知悉敏感信息的工作人员的所有电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
答案：ABC
解析：本题考查《证券公司信息隔离墙制度指引》中的保密措施。
A 选项正确：证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度，明确内幕信息知情人的范围和保密责任。
B 选项正确：加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等设施设备的管理，防止信息泄露。
C 选项正确：与工作人员签署保密文件，要求其对工作中获取的敏感信息严格保密。
D 选项错误：仅能对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司信息系统或配发设备形成的通讯信息进行监测，而非 “所有” 通讯信息，不得侵犯员工个人隐私。
13、关于内幕交易、泄露内幕信息的说法，正确的有（ ）。
A．该罪的犯罪主体只能是个人
B．该罪的主观方面是故意或重大过失
C．内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
答案：CD
解析：本题考查内幕交易、泄露内幕信息的法律责任。
A 选项错误：该罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位。
B 选项错误：该罪的主观方面只能是故意，过失不构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
C 选项正确：根据《证券法》规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
D 选项正确：证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，依法从重处罚。
14、下列关于子公司法律地位的说法，正确的有（ ）。
A．子公司具有独立的法人资格
B．子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担
C．子公司不具有法人资格
D．子公司依法独立承担民事责任
答案：AD
解析：本题考查子公司的法律地位（《公司法》相关规定）。
A 选项正确，C 选项错误：子公司具有独立的法人资格，拥有自己的名称、章程和独立的财产。
B 选项错误，D 选项正确：子公司能够以自己的名义独立从事经营活动，并依法独立承担民事责任，母公司仅以其出资额为限对子公司承担责任。
注意区分：分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。
15、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（ ）
A．守法合规
B．独立审慎
C．诚实信用
D．忠实公司利益
答案：AC
解析：本题考查《证券投资顾问业务暂行规定》的基本原则。
A 选项正确：守法合规是首要原则，证券公司从事证券投资顾问业务必须遵守法律、行政法规和监管规定。
B 选项错误：“独立审慎” 是发布证券研究报告业务的基本原则，而非证券投资顾问业务的基本原则。
C 选项正确：诚实信用原则要求证券公司勤勉、审慎地为客户提供服务，不得欺诈、误导客户。
D 选项错误：应遵循 “忠实客户利益” 原则，公平维护客户合法权益，而非 “忠实公司利益”。
END
