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202506《法律法规》历年真题
81、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。（）
1．错
2．对
82、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（）
1．错
2．对
83、某证券公司营业部技术人员，由于其熟悉公司系统，因此可以由其兼任营业部开户岗。（）
1．错
2．对
84、合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规
审查意见。（）
1．错
2．对
85、证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估。（）
1．错
2．对
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202506《法律法规》上期答案
76、向投资者销售或者提供荐股软件并直接或间接获取经济利益的属于从事证券投资咨询业务，应当由证监会许可，符合证券投资咨询业务相关条件。（ ）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：向投资者销售、提供荐股软件，且直接或间接获取经济利益，属于从事证券投资咨询业务，必须经证监会许可，具备相应资质条件。
77、有限合伙人变成普通合伙人，企业也变成普通合伙企业。（ ）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当转为普通合伙企业；有限合伙人全部转为普通合伙人，企业性质相应变更为普通合伙企业。
78、我国的金融市场世界排名第一，保险市场也名列世界前茅，我国是金融强国。（ ）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：我国金融市场、保险市场规模位居世界前列，但尚未建成金融强国，金融体系深度、竞争力、国际化水平仍有差距，题干表述错误。
79、资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。（ ）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：资产管理合同需对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人及托管人变更等或有事项作出明确约定，符合资管业务监管要求。
80、证券公司董事长不属于证券行业从业人员。（ ）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：证券公司董事长属于证券公司高级管理人员，纳入证券行业从业人员范畴，需遵守从业监管规定。
END
