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202506《法律法规》历年真题
31、根据《证券投资基金法》，开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
A．可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
B．可以在任何场所申请赎回
C．可在任何时间申请赎回
D．不得申请赎回
32、根据《融资融券交易风险揭示书必备条款》，融资融券交易不同于普通证券交易所特有的风险是（ ）。
A．市场风险
B．系统风险
C．投资风险放大风险
D．政策风险
33、根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。
A．收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日
B．上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
C．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
D．采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
34、公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
35、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户，相关主体可能承担的法律后果不包括（ ）。
A．公司罚款
B．没收违法所得
C．责令改正
D．对相关责任人员罚款
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202506《法律法规》历年真题
26、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A．从业人员可以直接持有、买卖股票
B．从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
C．从业人员可以以化名持有、买卖股票
D．从业人员不能收受他人赠送的股票
答案：D
解析：证券公司从业人员严禁直接、化名、以他人名义持有和买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A、B、C 均违反法规。
27、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。
A．资本公积金
B．任意公积金
C．股本溢价
D．法定公积金
答案：A
解析：股份有限公司股票溢价发行所得溢价款，应当列为资本公积金；股本溢价属于资本公积的明细项目，法定公积金、任意公积金均从公司利润中提取。
28、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备(报批)
程序。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国证监会派出机构
D．中国证券登记结算有限责任公司
答案：B
解析：证券公司开展业务创新，完成可行性研究后，需及时与中国证监会沟通，按规定履行创新业务报备、报批程序。
29、下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（ ）。
A．贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．覆盖所有业务
C．覆盖各部门，各分支机构、各关联公司
D．覆盖全体工作人员
答案：C
解析：合规管理需贯穿经营全流程、覆盖全部业务、全体工作人员及内部各部门和分支机构；不强制覆盖各关联公司，C 说法错误。
30、该证券公司应在（ ）的领导下推动全面风险管理工作。
A．首席风险官
B．合规总监
C．首席信息官
D．董事会秘书
答案：A
解析：证券公司全面风险管理工作，应在首席风险官的统筹领导下组织推动实施。
END
