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202506《法律法规》历年真题
76、向投资者销售或者提供荐股软件并直接或间接获取经济利益的属于从事证券投资咨询业务，应当由证监会许可，符合证券投资咨询业务相关条件。（ ）
1．错
2．对
77、有限合伙人变成普通合伙人，企业也变成普通合伙企业。（ ）
1．错
2．对
78、我国的金融市场世界排名第一，保险市场也名列世界前茅，我国是金融强国。（ ）
1．错
2．对
79、资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。（ ）
1．错
2．对
80、证券公司董事长不属于证券行业从业人员。（ ）
1．错
2．对
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202506《法律法规》上期答案
71、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司融资融券业务应当建立逐日盯市制度
B．证券公司资产管理业务应当订立客户保本保底条款
C．证券公司经纪业务应当进行账户实名制管理
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行
答案：ACD
解析
A 正确：融资融券业务必须建立逐日盯市、追加保证金、强制平仓等制度。
B 错误：证券公司资产管理业务不得承诺保本保底。
C 正确：经纪业务严格实行账户实名制管理。
D 正确：自营业务必须以证券公司自身名义开展，不得假借他人名义。
72、根据《公司法》，下列关于虚假出资、抽逃出资法律责任的说法，正确的有（ ）。
A．情节严重的，处以虚假出资金额或者所抽逃出资金额的 5%以上 15%以下的罚款
B．违法行为主体包括公司发起人、股东
C．由公司登记机关责令改正
D．撤销公司登记或者吊销营业执照
答案：ABCD
解析：
A 正确：情节严重的，处虚假出资 / 抽逃出资金额 5% 以上 15% 以下罚款；
B 正确：虚假出资、抽逃出资违法行为主体为公司发起人、股东；
C 正确：由公司登记机关依法责令改正；
D 正确：情节严重可撤销公司登记或者吊销营业执照。
73、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（ ）。
A．向客户收取证券投资顾问服务费用
B．以任何方式向客户承诺或保证投资收益
C．向他人泄露客户的投资决策计划信息
D．通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
答案：BCD
解析：
A 错误：合规收取投资顾问服务费是正常业务，不属于禁止行为；
B 正确：严禁以任何方式向客户承诺或保证投资收益；
C 正确：严禁泄露客户投资决策计划等私密信息；
D 正确：不得通过公众媒体发布具体证券买入投资建议。
74、下列关于非公开募集基金的募集与宣传推介的说法，正确的有（ ）。
A．不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
B．不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C．不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
答案：BCD
解析：
A 错误：可向现有合格投资者通过讲座、报告会等推介，仅禁止面向不特定对象；
B 正确：不得通过报刊、电台、电视等公众媒体向不特定对象宣传；
C 正确：不得在互联网上向不特定对象宣传推介私募基金；
D 正确：非公开募集基金只能向合格投资者募集，不得向外部无关主体募资。
75、对证券行业高级管理人员的岗前培训时间和其他从业人员一致。（ ）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：
证券行业高级管理人员岗前培训学时、标准、要求均高于普通从业人员，培训时间与要求不一致，题干说法错误。
END
