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202506《法律法规》历年真题
41、根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（ ）
A．有限合伙企业
B．普通合伙企业
C．人合合伙企业
D．资合合伙企业
42、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A．最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近 24 个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚，或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D．存在大额贷款未清偿，包括房贷
43、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。
A．会计凭证
B．会计账簿
C．财务会计报告
D．其他会计资料
44、根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法，正确的有（ ）。
A．按照章程和业务规则对会员进行自律管理
B．开展交易者教育和市场培育工作
C．直接或者间接参与期货交易
D．设计合约品种，安排合约品种上市
45、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的有（ ）。
A．甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
B．乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
C．丙证券公司营业部销售基金赠送大米
D．丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡
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202506《法律法规》历年真题
36、下列属于证券公司全体工作人员应履行的合规管理职责的是（ ）。
A．评估合规管理有效性
B．组织制定公司规章制度，并监督其实施
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．建立与合规负责人的直接沟通机制
答案：C
解析：证券公司全体工作人员合规职责：在业务开展中主动识别、防范合规风险；A 属于董事会职责，B 属于合规管理部门职责，D 属于高级管理人员职责。
37、证券公司进行柜台交易，其（ ）应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
A．柜台交易管理制度和重大事项报告
B．实施方案和重大事项报告
C．柜台交易管理制度和实施方案
D．实施方案和定期报告
答案：C
解析：证券公司开展柜台交易，柜台交易管理制度和实施方案，应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
38、我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．10%
B．20%
C．3%
D．5%
答案：D
解析：根据《证券法》，持有公司5% 以上股份的股东，属于证券交易内幕信息知情人员。
39、根据《公司法》，下列可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是（ ）。
A．货币
B．土地所有权
C．实物
D．知识产权
答案：B
解析：股东出资可以用货币、实物、知识产权、土地使用权等；土地所有权归国家或集体所有，不得作为出资财产。
40、法律主体是法律关系的参加者，主要包括（ ）。
A．权利、行为和义务
B．物、人格和精神成果
C．自然人、组织和国家
D．主体、客体和内容
答案：C
解析：法律主体即法律关系参加者，分为自然人、组织、国家三类。
END
