知识点1、《审核概论》P13 审核原则

GB/T19011标准中提出的审核原则（诚实正直、公正表达、职业素养、保密性、独立性、基于证据的方法、基于风险的方法)是审核员、审核方案管理人员实施审核工作必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、业务水平的明确要求，也是规范审核工作的重要指导思想。遵循这些原则是确保审核的客观性、符合性和有效性的基础。

相关知识点：《审核概论》P22

第一章审核基础知识 第三节审核原则  二、审核原则

在GB/T19011—2021标准中，审核原则包括下列七项。

（一)诚实正直：职业的基础

（二)公正表达：真实、准确地报告的义务

（三)职业素养：在审核中尽责并具有判断力

（四)保密性：信息安全

（五)独立性：审核公正性和审核结论客观性的基础

  (六)基于证据的方法：在审核过程中得出可信和可重现的审核结论

（七)基于风险的方法：考虑风险和机遇的审核方法

 审核原则记忆要点：逻辑分组记忆

• •
  职业道德组：诚实正直（Integrity）、职业素养（Professionalism）
• •
  方法组：基于证据（Evidence-based）、基于风险（Risk-based）
• •
  行为准则组：公正表达（Fair Presentation）、保密性（Confidentiality）、独立性（Independence）

相关考题：

（1）多选题：

以下哪些属于审核应遵循的原则（诚实正直、基于证据的方法、基于风险的方法）的定义。无：能力和一致性。这一项。

知识点2、《合格评定基础》P156 认证机构的管理原则

认证机构应致力于建立信任，遵循公正性、能力、责任、公开性、保密性、对投诉的回应和基于风险的方法等管理原则。

《认证机构管理办法》规定：认证机构从事认证活动应当遵循（公正公开、客观独立、诚实信用）的原则，维护社会信用体系。

相关考题：

（1）多选题：认证机构应致力于建立信任，遵循（公正性、能力、责任）、公开性、保密性、对投诉的回应和基于风险的方法等管理原则。无：法律。这一项。

解析：风投责能保二公。

（2）《认证机构管理办法》规定：认证机构从事认证活动应当遵循（公正公开、客观独立、诚实信用）的原则，维护社会信用体系。

非：诚实守信、风险管理；公平公正、基于事实；或严谨性、系统性、科学性。

知识点3、《合格评定基础》P163

认证机构及工作人员对于获证组织或个人的信息，未经其书面同意，不得向第三方披露。当法律要求认证机构或者合同安排（例如与认可机构签订的）授权认证机构提供保密信息时，除法律禁止外，认证机构应将拟提供的信息提前通知获证组织或个人。从其他来源（如投诉人、监管机构）获得的关于获证组织的信息应根据认证机构的政策按保密信息处理。认证机构的人员，包括代表认证机构工作的任何委员会成员、合同方、外部机构人员或个人，除法律有要求外，对从事认证机构的活动时获得或产生的所有信息予以保密。

相关考题：

（1）多选题：认证机构的（代表认证机构工作的任何委员会成员、外部机构人员或个人、合同评审人员/审核组/合同方）。无：受审核组织人员。这1项。

解析：这道题要注意的是，认证机构有可能是合同方，包括合同评审人员。

知识点4、《合格评定基础》P154

服务认证评价主要包含服务特性测评和服务管理能力审核。

相关考题：

（1）多选题：服务认证评价的内容有（服务特性测评、服务管理能力审核）。无：顾客满意度调查、服务过程评价。这二项。

解析：可以这样记：“双核认证”——“服务特性测评”和“服务管理能力审核”是认证的核心内容（双核）。

而“顾客满意度调查”是认证后的结果反馈，“服务过程评价”是动态监控，都不属于认证内容本身。

知识点5、《合格评定基础》P39

质量基础设施是指一个国家和地区建立和执行计量、标准、认证认可、检验检测（后两者合称为合格评定）等所需质量体制机制框架的统称，既包括法规体系、管理体系等“软件”设施，也包括检验检测仪器设备、实验室等“硬件”设施，具有技术、生产和贸易三重属性。

相关考题：

（1）多选题：国家质量基础设施（NQI）具有（技术、生产和贸易）等三重属性。无：管理。

解析：可以这样记：“技生贸”（鸡生猫）三驾马车——国家质量基础设施（NQI）就像推动经济的三大引擎：技术（技）、生产（生）、贸易（贸）。

干扰项“管理”可以联想为“马夫”——三驾马车不需要马夫（管理），它们是自主运行的。

（2）多选题：信息的收集和验证过程是通过（“适当抽样收集和验证”、"对照审核准则进行评价"、"评审"）三个子过程把来自信息源的输入转化为审核结论的过程。

注意：无“得出审核发现”。

（3）多选题：检验检测机构资质认定的评审内容包括（人员能力、法律地位和法律责任、基础设施和环境条件、管理体系）。

知识点6、《合格评定基础》P123

(二)认证的本质

由上述认证的定义可知，认证本质包括如下相互关联而又缺一不可的方面：第一，认证是一种依据法律法规、标准和技术规范对产品、服务、管理体系是否满足要求所进行的合格评定活动；第二，认证是一种由独立、公正的第三方所实施的合格评定活动；第三，认证通过正式的证明（通常是书面的）对合格评定的结果加以确认。

相关考题：

（1）多选题、认证是一种由（独立、公正）的第三方所实施的合格评定活动。无：政府监管功能、国家认可委认可。这两项。

解析：

认证活动需要受政府部门监管，但认证本身并不是一种政府的监管职能。另外并不是所有认证都需要经过国家认可委认可。

可以这样记：“独公”二人组——认证的两位铁面判官，只认“独立”和“公正”，其他人都靠边站。

干扰项“政府监管”和“国家认可委”是“官方大佬”，但认证活动必须由“独公”二人组（第三方）执行，官方不插手。

知识点7、《审核概论》P56

三、审核不可行性的替代建议

当审核不可行时，双方应提出替代建议，并协商一致，如推迟审核、改变审核目的、调整审核范围等。

相关考题：

（1）多选题：审核启动阶段，当审核不可行时应向审核委托方提出替代建议并（推迟审核、改变审核目的、调整审核范围）。无：修改审核策划。这一项。

 解析：此时还没有开始审核策划，所以不需要修改审核策划。

知识点8、《合格评定基础》P141 特殊审核

审核活动的基本类型有初次审核、监督审核和再认证审核。除外，还有以下类型的特殊审核：扩大认证范围审核和提前较短时间通知的审核。

《审核概论》P11  3.特殊审核

在GB/T27021标准中对特殊审核做了明确的规定，特殊审核包括扩大范围的审核、提前较短时间通知的审核。

注意与“审核频次”里的知识点要区分：

《审核概论》P29  (4)审核频次。

当出现下列情况时，应在审核方案中考虑调整相应的审核频次，如可包括缩短审核周期、增加审核频次或是增加提前较短时间通知的审核：认证客户出现重大质量、环境、职业健康安全及食品安全事故等；认证客户发生影响认证基础的重大变更，如所有权、规模、产品/服务、人员、设备变化等；国家行政主管部门的要求或抽查的结果。

相关考题：

（1）多选题：在管理体系认证中特殊审核包括(扩大范围的审核、提前较短时间通知的审核)。无：缩小范围的审核、对重大质量事故的审核。这两项。

（2）多选题：审核活动的基本类型有初次审核、监督审核和再认证审核。此外，还有以下类型的特殊审核：（扩大认证范围审核和提前较短时间通知的审核）。无：缩小范围的审核和对重大质量事故的审核。这二项。

（3）多选题：在第三方合格评定活动中，当出现下列情况时，应在审核方案中调整相应的审核频次（认证客户出现重大质量、环境、职业健康安全及食品安全事故等；认证客户发生影响认证基础的重大变更；国家行政主管部门的要求或抽查的结果）。无：受审核方有需求。这一项。

知识点9、《合格评定基础》P86 一、合格评定功能法概述

2001年11月，ISO/CASCO推出了开展合格评定活动的基本方法，即“合格评定功能法”，该方法在ISO17000《合格评定 词汇和通用原则》标准的附录A合格评定的原则 A.1功能法进行了全面阐述。

合格评定的专业领域包括其所定义的活动。

合格评定功能法适用于所有的合格评定活动。

相关考题：

（1）多选题：GB/T 27000《合格评定 词汇和通用原则》提出并建立了各种认证活动普遍适用的合格评定功能法，确定了合格评定的关键技术，这些技术适用于（检测、检查、管理体系认证）。无：资质许可。这一选项。

 解析：合格评定功能法适用于所有的合格评定活动。所以选项中只要属于合格评定活动的就可以选。如何背诵：资质许可 不属于 合格评定活动 这个概念？可以这样记：“考官”和“门卫”的区别——合格评定（考官）：检查产品/服务是否符合标准（比如考试打分）。资质许可（门卫）：只负责发“入场券”（比如营业执照），不检查具体表现。所以它不属于合格评定活动。

知识点10、《合格评定基础》P60 1.国际标准化组织合格评定委员会(CASCO)的责任和目标

(1)制定合格评定相关国际标准及技术文件。

(2)促进国际、区域和国家层面合格评定体系的互认与广泛接受，以及对合格评定相关国际标准及技术文件的合理使用。

(3)在合格评定领域：

①识别和分析新发展趋势；

②组织论坛活动为合格评定标准制定和实施及其他有关问题开展经验交流；

③为ISO理事会的政策制定或调整提供意见和建议；

④对事关制定新标准或标准演进的合格评定新方法进行评估。

(4)通过建议和监督的方式，对其他ISO或ISO/IEC技术委员会制定合格评定要求和指南相关的国际标准文件予以支持，包括但不限于特定领域的合格评定要求。

(5)组织编制CASCO活动所需的支持性材料，诸如手册及其他信息资料等。

相关考题：

（1）多选题：

国际标准化组织委员会的责任和目标有（制定国际标准和指南；研究与适用标准或其他技术规范的符合性评定方法；制定与评审相关的标准和指南；促进国家，区域合格评定体系互认与接受）。