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202503《法律法规》历年真题
6、匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）。
A．3 年
B．5 年
C．10 年
D．20 年
7、期货交易实行（ ）结算制度。
A．次日负债
B．当日负债
C．当日无负债
D．次日无负债
8、中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括（ ）。
A．撤销业务许可
B．暂停部分业务
C．暂停全部业务
D．追究刑事责任
9、下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（ ）。
A．违反规定委托他人代为买卖证券
B．将自营业务与经纪业务混合操作
C．将自营账户借给他人使用
D．通过专用自营席位进行证券交易
10、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有( )。
A．分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B．加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额
C．积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定度，不定期评估市场融资和资产变现能力
D．监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
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202503《法律法规》上期答案
1、人数达（ ）人，属于公开发行，不包括员工持股计划人数。
A．50
B．100
C．200
D．500
答案：C
解析：根据《中华人民共和国证券法》第九条规定，向特定对象发行证券累计超过200 人的，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。这是区分公开发行与非公开发行的核心人数标准，目的是保护公众投资者利益。
2、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A．直接从事业务经营活动的相关人员
B．董事会
C．经理层
D．合规部门
答案：A
解析：根据《证券公司内部控制指引》规定，直接从事业务经营活动的相关人员应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任。
董事会对内部控制的有效性负最终责任
经理层负责组织领导内部控制的日常运行
合规部门负责内部控制的监督检查
3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下不属于证券投资顾问从业的禁止性行为的是（ ）。
A．向客户说明与其投资建议不一致的观点
B．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C．向客户承诺或者保证投资收益
D．代客户作出投资决策
答案：A
解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问的禁止性行为包括：
以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（B 选项）
向客户承诺或者保证投资收益（C 选项）
代客户作出投资决策（D 选项）
向客户说明与其投资建议不一致的观点，是证券投资顾问应当履行的风险提示义务，不属于禁止性行为，反而有助于客户全面了解投资风险。
4、根据《公司法》，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立。
A．一百
B．两百
C．五十
D．二十
答案：C
解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50 个以下股东出资设立。这一规定既保证了有限责任公司的人合性特征，又为投资者提供了灵活的组织形式选择。
5、根据《证券法》代销协议应当载明的事项不包括（ ）。
A．侵权责任
B．代销的付款方式及日期
C．代销的期限及起止日期
D．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
答案：A
解析：根据《中华人民共和国证券法》第三十条规定，证券代销协议应当载明下列事项：
代销证券的种类、数量、金额及发行价格（D 选项）
代销的期限及起止日期（C 选项）
代销的付款方式及日期（B 选项）
违约责任
国务院证券监督管理机构规定的其他事项
侵权责任属于法定责任，一般不在代销协议中专门约定，因此不属于代销协议应当载明的事项。
END
