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202506《法律法规》历年真题
96、公司以其全部财产对公司的债务承担责任。（ ）
1．错
2．对
97、中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。（ ）
1．错
2．对
98、证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益至上原则。（ ）
1．错
2．对
99、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。（ ）
1．错
2．对
100、发行人向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销，承销团成员由主承销商和参与承销的证券公司组成。
（ ）
1．错
2．对
19
202506《法律法规》上期答案
91、反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。（）
1．错
2．对
答案：对
解析：根据《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定，反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。2024 年修订的新版反洗钱法虽新增了 "其他犯罪" 的兜底条款，但题目中使用 "等" 字的表述仍然准确无误。
92、根据《证券公司治理准则》，证券公司应当向社会公众披露本公司未经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。（）
1．错
2．对
答案：错
解析：根据《证券公司治理准则》第七十三条明确规定，证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。题目中 "未经审计" 的表述与法律规定完全相反，因此错误。
93、我国证券市场法律法规体系主要层级依次为“法律"、“行政法规"、“部门规章”、“规范性文件"、“行业自律规则“五级"。()
1．错
2．对
答案：对
解析：我国证券市场法律法规体系是以《中华人民共和国证券法》为核心，由法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则五级构成的完整体系。其中：
法律由全国人大及其常委会制定
行政法规由国务院制定
部门规章由中国证监会制定
规范性文件由中国证监会及其派出机构制定
行业自律规则由证券交易所、中国证券业协会等自律组织制定
94、根据期货衍生品法，期货交易实行保证金制度，以有价证券作为保证金。可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。（）
1．错
2．对
答案：对
解析：根据《中华人民共和国期货和衍生品法》第二十二条规定，期货交易实行保证金制度，保证金的形式包括现金，国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强的有价证券，以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。以有价证券等作为保证金的，可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。题目表述与法律原文完全一致。
95、证券公司指标发生重大不利变化的应立即向证监会报告。（）
1．错
2．对
答案： 错
解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起3 个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。题目中 "立即" 报告的表述不符合法律规定的时限要求，且 "指标发生重大不利变化" 的表述过于宽泛，没有明确是风险控制指标且超过 20% 的具体标准。
END
