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202506《法律法规》历年真题
86、根据洗钱和恐怖融资客户风险等级划分的基本要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。（）
1．错
2．对
87、证券市场当事人具有不平等地位，在自愿、有偿、诚实信用的原则下进行交易活动。（）
1．错
2．对
88、合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额原则上不低于所在机构同等条件(同岗位类型、同职级、同考核结果)人员的平均水平。（）
1．错
2．对
89、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）
1．错
2．对
90、证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级。（）
1．错
2．对
17
202506《法律法规》上期答案
81、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。（）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：证券公司应委托外部专业机构开展信息技术管理全面审计，频率不低于每年 1 次，不是每两年一次，题干说法错误。
82、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：证券公司期货中间介绍业务工作人员，不得直接或间接进行期货交易，也不得代理客户从事期货交易，题干说法正确。
83、某证券公司营业部技术人员，由于其熟悉公司系统，因此可以由其兼任营业部开户岗。（）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：证券公司实行不相容岗位分离，技术岗位与开户业务岗位属于不相容岗位，严禁兼任，即便熟悉系统也不能违规兼岗。
84、合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规
审查意见。（）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：合规负责人法定职责：对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见，表述完全正确。
85、证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估。（）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：证券公司应当至少每年一次对流动性风险限额开展评估，并非每半年一次，题干错误。
END
