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202506《法律法规》历年真题
56、下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（ ）。
A．证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策
B．经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责
C．合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处
理意见，并督促整改
D．合规负责人直接向总经理办公会负责
57、证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函、责令定期报告
D．市场禁入措施
58、下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（ ）。
A．证券经纪人
B．证券分析师
C．证券交易员
D．证券投资顾问
59、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形对其采取的措施有（ ）。
A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管、接管
C．撤销经营证券业务许可
D．撤销
60、下列关于股份有限公司监事会的表述正确的有（ ）。
A．监事会设主席一人，并应当设副主席
B．监事会主席由全体监事过半数选举产生
C．董事、高级管理人员不得兼任监事
D．监事会成员不得少于三人
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202506《法律法规》上期答案
51、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
A．健全
B．合理
C．制衡
D．独立
答案：ABCD
解析：证券公司内部控制遵循健全、合理、制衡、独立、适时五大原则，本题四项均包含在内。
52、中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中可以采用（ ）等方式开展现场检查及非现场检查。
A．渗透测试
B．漏洞扫描
C．信息技术风险评估
D．委托其他证券公司开展检查
答案：ABC
解析：证监会及派出机构监管券商信息技术，可采用渗透测试、漏洞扫描、信息技术风险评估；不得委托其他证券公司开展检查，D 违规排除。
53、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（ ）。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．取得基金从业资格的人员达到法定人数
C．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D．注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本
答案：ABC
解析：设立公募基金管理公司：需合规章程、法定基金从业人数、董监高具备任职条件；D 错误，注册资本不低于 1 亿元实缴资本，不是 5000 万元。
54、对经营机构给予警告，并处以 3 万元下列罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元下列罚款的情形有（ ）。
A．未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B．未按规定进行投资者类别转化的
C．未建立或者更新投资者评估数据库的
D．未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
答案：ABCD
解析：投资者适当性管理违规情形：未细化分类管理、未做投资者类别转化、未建立更新投资者评估数据库、未了解产品及履行分级义务，均适用机构及责任人警告、并处 3 万元以下罚款。
55、公司章程未作其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（ ）。
A．副董事长
B．监事长
C．人力资源负责人
D．财务负责人
答案：ABC
解析：法定高级管理人员：经理、副经理、财务负责人、上市公司董秘；副董事长属于董事、监事长属于监事、人力资源负责人不属于法定高管，因此 ABC 不属于高管。
END
