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202506《法律法规》历年真题
51、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
A．健全
B．合理
C．制衡
D．独立
52、中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中可以采用（ ）等方式开展现场检查及非现场检查。
A．渗透测试
B．漏洞扫描
C．信息技术风险评估
D．委托其他证券公司开展检查
53、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（ ）。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．取得基金从业资格的人员达到法定人数
C．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D．注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本
54、对经营机构给予警告，并处以 3 万元下列罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元下列罚款的情形有（ ）。
A．未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B．未按规定进行投资者类别转化的
C．未建立或者更新投资者评估数据库的
D．未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
55、公司章程未作其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（ ）。
A．副董事长
B．监事长
C．人力资源负责人
D．财务负责人
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202506《法律法规》历年真题
46、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
A．提供期货交易设施
B．提供期货行情信息
C．代期货公司收取期货保证金
D．协助办理开户手续
答案：ABD
解析：证券公司中间介绍（IB）业务可提供：协助办理开户手续、提供期货行情信息、提供期货交易设施；严禁代期货公司收取、划转期货保证金，C 错误。
47、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
A．流动性覆盖率不得低于 100%
B．净稳定资金率不得低于 100%
C．风险覆盖率不得低于 80%
D．资本杠杆率不得低于 8%
答案：ABD
解析：证券公司风控指标标准：流动性覆盖率≥100%、净稳定资金率≥100%、资本杠杆率≥8%；风险覆盖率不得低于 100%，不是 80%，C 错误。
48、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司流动性风险限额一经设定，不得调整
B．证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控
C．证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估
D．证券公司应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况设定
流动性风险限额
答案：BCD
解析：流动性风险限额需结合业务规模、风险偏好、监管要求等设定；需监控执行情况、至少每年评估一次并可适时调整；A 错误，限额不是一经设定就不可调整。
49、根据《证券法》，证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规，禁止行为有（ ）。
A．欺诈
B．内幕交易
C．获取利益
D．操纵证券市场
答案：ABD
解析：证券发行交易禁止欺诈、内幕交易、操纵证券市场；正常合法获取投资收益不被禁止，C 不选。
50、根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守（ ）。
A．商业道德
B．法律
C．社会公德
D．行政法规
答案：ABCD
解析：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督。
END
