期货从业考试模拟自测!

❥1.期货公司变更法定代表人，应当自()之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.股东会决议

B.董事会决议

C.完成相关工商变更登记

D.变更后的法定代表人任职

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【答案】C

【解析】《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;(三)公司决议文件;(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明;(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;(六)中国证监会要求提交的其他文件。

❥2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，()对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会

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【答案】C

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

❥3.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

B.会员理事会由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

D.会员理事与非会员理事均由会员选举产生

❥4.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是()。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承担

C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

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【答案】A

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

❥5.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。

A.证券投资咨询资格

B.期货从业人员资格

C.期货投资咨询资格

D.证券销售从业人员资格

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【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。