【法规历年真题】2025年6月-2

第 6 题：单选题

关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具备完全民事行为能力

C.具有专科以上学历

D.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

第 7 题：单选题

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（ ）。

A.流动性风险

B.操作风险

C.声誉风险

D.信用风险

第 8 题：单选题

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中（ ）是正常经营状态的最低等级。

A.D级

B.B级

C.E级

D.C级

第 9 题：单选题

根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形，说法错误的是（ ）。

A.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上

B.本人、直系亲属为受评级机构或者受评级证券发行人的普通员工

C.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元

D.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

第 10 题：单选题

下列关于合伙企业的清算的说法，错误的是（ ）。

A.合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任

B.经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人

C.合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配

D.清算结束，清算人应当编制清算报告，经2/3合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记

第 1 题：单选题

由于股票期权交易实行（ ）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

A.当日无负债结算

B.保证金

C.强制平仓

D.套期保值

答案：A

解析：股票期权交易实行当日无负债结算制度，该制度要求证券登记结算机构当日出具结算结果并通知结算参与人，结算参与人再完成对投资者的结算。保证金、强制平仓、套期保值均不属于本题所指结算制度，因此本题选 A。

第 2 题：单选题

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。

A.提升风险控制能力

B.培育核心竞争力

C.加强合规管理

D.便于证券公司广告宣传

答案：D

解析：证券公司分类监管制度旨在督促券商提升风控能力、加强合规管理、培育核心竞争力，属于行业监管评级。该评级结果不得用于广告宣传，D 选项不属于正向激励作用，因此本题选 D。

第 3 题：单选题

根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是（ ）。

A.从高层做起原则

B.预防第一原则

C.审慎管理原则

D.快速响应原则

答案：A

解析：声誉风险管理应遵循全程全员原则（并非高层做起，A错误）、预防第一原则（B）、审慎管理原则（C）、快速响应原则（D）。综上，该题选A。

第 4 题：单选题

证券的包销、代销期限最长不超过（ ）。

A.180 日

B.90 日

C.60 日

D.360 日

答案：B

解析：根据证券承销相关法规，证券代销、包销的最长期限统一规定为90 日，其余时长均不符合法定要求，因此本题选 B。

第 5 题：单选题

根据《证券法》，证券承销业务的种类不包括（ ）。

A.自行销售

B.代销

C.全额包销

D.余额包销

答案：A

解析：《证券法》规定证券承销业务分为代销、全额包销、余额包销三类。自行销售不属于承销范畴，因此本题选 A。