点击蓝字
关注我们
嗨~这里是沈佑证从~
让我们一起刷真题拿证吧！
深耕证券领域，聚焦历年考情变化✨
推送备考干货、实战解析、考点总结✨
一站式解决证券学习痛点✨
8
202503《法律法规》历年真题
某证券公司投行业务部门与某目标客户进行了相关业务沟通，拟为该公司提供科创板 IPO 服务，其中 8 月 10
日与客户签署了保密协议，8 月 25 日对项目进行了立项，8 月 30 日项目组进场开展工作，9 月 6 日实际获知到项目一内幕信息。
不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下 36-37 问题
36、依据以上信息，该证券公司将该项目纳入观察名单的时点应是（ ）。
A．8 月 25 日
B．8 月 30 日
C．9 月 6 日
D．8 月 10 日
37、该项目后续进入限制名单，则公司不需禁止可豁免限制的业务有( )。
A．通过自营账户进行组合投资
B．该证券公司另类投资子公司根据有关规定参与该项目公司股票跟投
C．相关研究报告的发布
D．通过自营交易账户进行事先约定性质的做市交易
7
202503《法律法规》上期答案
31、根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（ ）
1．错
2．对
答案：2．对
解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十五条规定，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金的份额只能在依法设立的证券交易场所上市交易，不能向基金管理人申请赎回。
32、公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。（ ）
1．错
2．对
答案：1．错
解析：根据《中华人民共和国证券法》第三十七条规定，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券，才可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。题目混淆了公开发行与非公开发行证券的转让场所范围。
33、证券公司应当设专职部门或者岗位，处理客户投诉。（ ）
1．错
2．对
答案：2．对
解析：根据《证券公司治理准则》第七十二条规定，证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。这是证券公司履行投资者保护义务的基本要求，旨在建立畅通的客户诉求处理渠道。
34、专项计划管理人应当在每年 4 月 30 日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告。（ ）
1．错
2．对
答案：2．对
解析：根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十三条规定，管理人、托管人应当在每年 4 月 30 日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前，管理人还应当及时向合格投资者披露专项计划收益分配报告。
35、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有证券经纪业务资格。（ ）
1．错
2．对
答案：2．对
解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的首要条件就是具有证券经纪业务资格。这是因为融资融券业务是在证券经纪业务基础上发展起来的信用交易业务，证券公司必须先具备为客户提供基础证券交易服务的能力。
END
