【法规历年真题】2025年3月-1

1、人数达（ ）人，属于公开发行，不包括员工持股计划人数。

A．50

B．100

C．200

D．500

2、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。

A．直接从事业务经营活动的相关人员

B．董事会

C．经理层

D．合规部门

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下不属于证券投资顾问从业的禁止性行为的是（ ）。

A．向客户说明与其投资建议不一致的观点

B．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C．向客户承诺或者保证投资收益

D．代客户作出投资决策

4、根据《公司法》，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立。

A．一百

B．两百

C．五十

D．二十

5、根据《证券法》代销协议应当载明的事项不包括（ ）。

A．侵权责任

B．代销的付款方式及日期

C．代销的期限及起止日期

D．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

101、《公司法》对有限责任公司的公司章程应当载明事项作出列举性规定，设立方式不属于其应当载明的事项之一。

（ ）

1．错

2．对

答案：对

解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十六条规定，有限责任公司章程应当载明的事项包括：公司名称和住所、经营范围、注册资本、股东姓名 / 名称、股东出资额 / 方式 / 日期、公司机构及其产生办法 / 职权 / 议事规则、法定代表人产生 / 变更办法等。

"设立方式" 是股份有限公司章程必须载明的事项（《公司法》第九十五条），有限责任公司只能采用发起设立方式，无需在章程中载明设立方式。

102、在营业场所内办理普通投资者转化为专业投资者应全程录音录像。（ ）

1．错

2．对

答案：对

解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定，在以下四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像：

普通投资者申请转为专业投资者

向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务

经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见

向普通投资者履行信息告知义务

103、证券公司只经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 5000 万元。（ ）

1．错

2．对

答案：错

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定：

证券公司只经营证券经纪业务的，净资本不得低于人民币2000 万元

经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于人民币 5000 万元 

题目将经纪业务的净资本要求错误表述为 5000 万元。

104、某证券公司董事会成员人数为 13 人，其中内部董事为 4 人，独立董事为 4 人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员 5 人，其中含独立董事 2 人，审计委员会的负责人由独立董事李某担任，其就职于会计师事务所并具有 10 年以上从业经验。

不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。

该证券公司董事会中，除需要满足作为董事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有（ ）。

A．从事投行业务管理工作的内部董事赵某

B．董事长王某

C．来自股东公司的外部董事张某

D．担任审计委员会负责人的独立董事李某

答案：A

解析：根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定：

证券公司的董事、监事、高级管理人员有专门的任职资格要求

同时从事证券业务管理工作的内部董事（如投行业务管理、经纪业务管理等），除需符合董事任职条件外，还应当符合一般证券从业人员的任职条件，并进行执业登记

董事长、外部非独立董事、独立董事若不从事具体业务管理工作，仅需符合董事任职条件，无需符合一般从业人员条件

105、在某次董事会上需要对某项议案进行审议，该议案涉及关联董事 4 人，所有董事均出席了该次会议，则该董事会会议所做决议至少须经无关联关系董事（ ）人同意方可通过。

A．6

B．7

C．5

D．9

答案：C

解析：根据《证券公司治理准则》第三十八条规定，董事会表决关联交易议案时：

关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权

董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议 ****

本题中：

董事会总人数：13 人

关联董事：4 人

无关联关系董事：13-4=9 人

过半数通过要求：超过 9 人的一半（4.5 人），即至少需要5 人同意

106、依据以上信息，以下说法错误的是（ ）。

A．该审计委员会独立董事人数符合法律法规要求

B．该董事会独立董事人数符合法律法规要求

C．该董事会内部董事人数符合法律法规要求

D．该董事会人数符合法律法规要求

答案：A

解析：逐一分析各选项：

选项 A（错误）：根据《证券公司治理准则》规定，审计委员会中独立董事人数不得少于 1/2。本题中审计委员会共 5 人，独立董事仅 2 人（占比 40%），未达到半数要求 ****。

选项 B（正确）：该证券公司经营两种以上业务（设立了三个专门委员会），需建立独立董事制度。题目未提及存在 "董事长与总经理同一人" 或 "内部董事占比超 1/5" 的情形，因此只需满足独立董事不少于 3 人的基本要求，本题中 4 名独立董事符合规定。

选项 C（正确）：《证券公司治理准则》规定内部董事人数不得超过董事人数的 1/2。本题中内部董事 4 人，占比约 30.7%，符合要求。

选项 D（正确）：根据《公司法》，股份有限公司董事会人数为 5-19 人，有限责任公司为 3-13 人，本题中 13 人符合规定。