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202506《法律法规》历年真题
91、反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。（）
1．错
2．对
92、根据《证券公司治理准则》，证券公司应当向社会公众披露本公司未经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。（）
1．错
2．对
93、我国证券市场法律法规体系主要层级依次为“法律"、“行政法规"、“部门规章”、“规范性文件"、“行业自律规则“五级"。()
1．错
2．对
94、根据期货衍生品法，期货交易实行保证金制度，以有价证券作为保证金。可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。（）
1．错
2．对
95、证券公司指标发生重大不利变化的应立即向证监会报告。（）
1．错
2．对
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202506《法律法规》上期答案
86、根据洗钱和恐怖融资客户风险等级划分的基本要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。（）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其
风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
题干说法正确。
87、证券市场当事人具有不平等地位，在自愿、有偿、诚实信用的原则下进行交易活动。（）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：证券市场所有交易当事人法律地位平等，在平等、自愿、有偿、诚实信用原则下开展交易，题干表述错误。
88、合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额原则上不低于所在机构同等条件(同岗位类型、同职级、同考核结果)人员的平均水平。（）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：合规管理人员工作称职的，其年度薪酬总额原则上不低于所在机构同岗位、同职级、同考核条件人员的平均水平，符合合规管理相关规定。
89、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）
1．错
2．对
答案：2（对）
解析：投资者主动要求购买高于自身风险承受能力产品，且不属于风险承受能力最低类别，经营机构做书面特别风险警示后，投资者仍坚持的，可予以销售，符合投资者适当性管理要求。
90、证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级。（）
1．错
2．对
答案：1（错）
解析：证券公司对同一客户应当确定唯一风险等级，统一适用于各项业务，无需按不同业务分别划分，题干说法错误。
END
