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202506《法律法规》历年真题
61、下列关于公司的财务会计制度的说法正确的有（ ）。
A．股东会、股东大会或者董事会违反法律规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
B．公司持有的本公司股份可以分配利润
C．公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
D．公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本，资本公积金不得用于弥补公
司的亏损
62、证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（ ）。
A．自有资金
B．自有证券
C．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
D．通过证券金融公司业务平台融入的资金
63、关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，下列说法正确的有（ ）。
A．勤勉尽责，审慎履职
B．全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息
C．将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
D．对违法违规行为承担法律责任
64、根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（ ）等业务类型分开办理。
A．投资顾问
B．承销
C．资管
D．自营
65、下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，正确的是（ ）。
A．最近三年未被监管机构采取行政监管措施
B．依法取得基金从业资格
C．具备良好的诚信记录
D．具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
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202506《法律法规》上期答案
56、下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（ ）。
A．证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策
B．经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责
C．合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处
理意见，并督促整改
D．合规负责人直接向总经理办公会负责
答案：ABD
解析：
A 错误：证券公司首次开展任何新产品、新业务，无论行业是否有先例，都必须履行新产品、新业务评估与决策程序。
B 错误：合规负责人审核不免除其他高级管理人员的履职责任，相关高管仍需对分管业务合规性负责。
C 正确：合规负责人发现合规风险隐患，应按章程向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见并督促整改。
D 错误：证券公司合规负责人直接向董事会负责，并非向总经理办公会负责。
57、证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函、责令定期报告
D．市场禁入措施
答案：ABC
解析：
证监会及其派出机构对违规资管业务可采取日常监管措施：责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等。
D 排除：市场禁入属于重大监管惩戒措施，不属于常规监管措施范畴。
58、下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（ ）。
A．证券经纪人
B．证券分析师
C．证券交易员
D．证券投资顾问
答案：BD
解析：
从事证券投资咨询业务的专业人员仅分为两类：证券分析师、证券投资顾问。
A 证券经纪人：从事客户招揽、服务，不属于投资咨询人员；
C 证券交易员：负责交易操作，不从事投资咨询业务。
59、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形对其采取的措施有（ ）。
A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管、接管
C．撤销经营证券业务许可
D．撤销
答案：ABCD
解析：
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害市场秩序、损害投资者利益的，证监会可采取：
①责令停业整顿；②指定其他机构托管、接管；③撤销经营证券业务许可；④撤销公司。四项均正确。
60、下列关于股份有限公司监事会的表述正确的有（ ）。
A．监事会设主席一人，并应当设副主席
B．监事会主席由全体监事过半数选举产生
C．董事、高级管理人员不得兼任监事
D．监事会成员不得少于三人
答案：BCD
解析：
A 错误：股份有限公司监事会设主席 1 人，可以设副主席，并非应当设立。
B 正确：监事会主席由全体监事过半数选举产生。
C 正确：董事、高级管理人员不得兼任监事（任职回避）。
D 正确：股份有限公司监事会成员人数不得少于 3 人。
END
