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202506《法律法规》历年真题
36、下列属于证券公司全体工作人员应履行的合规管理职责的是（ ）。
A．评估合规管理有效性
B．组织制定公司规章制度，并监督其实施
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．建立与合规负责人的直接沟通机制
37、证券公司进行柜台交易，其（ ）应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
A．柜台交易管理制度和重大事项报告
B．实施方案和重大事项报告
C．柜台交易管理制度和实施方案
D．实施方案和定期报告
38、我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．10%
B．20%
C．3%
D．5%
39、根据《公司法》，下列可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是（ ）。
A．货币
B．土地所有权
C．实物
D．知识产权
40、法律主体是法律关系的参加者，主要包括（ ）。
A．权利、行为和义务
B．物、人格和精神成果
C．自然人、组织和国家
D．主体、客体和内容
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202506《法律法规》历年真题
31、根据《证券投资基金法》，开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
A．可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
B．可以在任何场所申请赎回
C．可在任何时间申请赎回
D．不得申请赎回
答案：A
解析：开放式基金在存续期内，基金份额持有人可按基金合同约定的时间、场所申请赎回；封闭式基金存续期间不得赎回。
32、根据《融资融券交易风险揭示书必备条款》，融资融券交易不同于普通证券交易所特有的风险是（ ）。
A．市场风险
B．系统风险
C．投资风险放大风险
D．政策风险
答案：C
解析：融资融券具有杠杆特性，存在投资风险放大风险，是普通证券交易没有的特有风险；市场风险、系统风险、政策风险是所有证券投资共有的风险。
33、根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。
A．收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日
B．上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
C．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
D．采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
答案：C
解析：在收购要约承诺期限内，收购人可以依法变更收购要约，并非绝对不得变更；A 收购期限 30 日以上 60 日以内、B 不同股份可设不同收购条件、D 协议收购可托管股票和存放资金，表述均正确。
34、公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
答案：A
解析：公司作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
35、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户，相关主体可能承担的法律后果不包括（ ）。
A．公司罚款
B．没收违法所得
C．责令改正
D．对相关责任人员罚款
答案：B
解析：证券公司未按规定为客户开立账户，监管措施包括：责令改正、对公司处罚款、对直接责任人员处罚款；该违规行为无没收违法所得的法定处罚情形。
END
