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202506《法律法规》历年真题
26、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A．从业人员可以直接持有、买卖股票
B．从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
C．从业人员可以以化名持有、买卖股票
D．从业人员不能收受他人赠送的股票
27、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。
A．资本公积金
B．任意公积金
C．股本溢价
D．法定公积金
28、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备(报批)
程序。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国证监会派出机构
D．中国证券登记结算有限责任公司
29、下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（ ）。
A．贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．覆盖所有业务
C．覆盖各部门，各分支机构、各关联公司
D．覆盖全体工作人员
30、该证券公司应在（ ）的领导下推动全面风险管理工作。
A．首席风险官
B．合规总监
C．首席信息官
D．董事会秘书
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202506《法律法规》历年真题
21、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（ ）。
A．检查公司财务
B．提议召开临时股东会会议
C．决定公司内部管理机构的设置
D．对董事执行公司职务的行为进行监督
答案：C
解析：检查公司财务、提议召开临时股东会、监督董事履职均属于监事会职权；决定公司内部管理机构的设置是董事会的职权，不属于监事会。
22、国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司是按照（ ）标准进行划分。
A．国有出资比例
B．股东出资方式
C．投资者出资额
D．注册方式
答案：A
解析：国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司，是按照国有出资比例高低进行划分的。
23、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。
A．存款账户
B．专门账户
C．产品账户
D．信用账户
答案：B
解析：证券公司柜台交易收取的履约保证金，需在约定金融机构开立专门账户存放，严禁违规动用。
24、股份有限公司的发起人不得超过（ ）。
A．50 人
B．30 人
C．200 人
D．100 人
答案：C
解析：《公司法》规定，股份有限公司发起人为 2 人以上、不得超过 200 人。
25、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。
A．资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不小于 1000 万元人民币
B．资产支持证券仅限于合格投资者范围内转让
C．转让后，持有资产支持证券的合格投资者不得超过 200 人
D．资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
答案：A
解析：资产支持证券初始挂牌交易单位对应的发行面值不低于 100 万元，不是 1000 万元，A 错误；B、C、D 均符合资产支持证券挂牌转让的监管规定。
END
