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202506《法律法规》历年真题
21、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（ ）。
A．检查公司财务
B．提议召开临时股东会会议
C．决定公司内部管理机构的设置
D．对董事执行公司职务的行为进行监督
22、国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司是按照（ ）标准进行划分。
A．国有出资比例
B．股东出资方式
C．投资者出资额
D．注册方式
23、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。
A．存款账户
B．专门账户
C．产品账户
D．信用账户
24、股份有限公司的发起人不得超过（ ）。
A．50 人
B．30 人
C．200 人
D．100 人
25、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。
A．资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不小于 1000 万元人民币
B．资产支持证券仅限于合格投资者范围内转让
C．转让后，持有资产支持证券的合格投资者不得超过 200 人
D．资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
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202506《法律法规》历年真题
16、根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产独立性的说法，正确的是（ ）。
A．不同基金财产的债权债务不得相互抵扣，公募基金除外
B．基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金管理人
C．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产
D．基金财产的债务由基金管理人本身承担，基金管理公司股东以其出资为限对基金财产的债务承担责任
答案：C
解析：
A错：不同基金财产债权债务一律不得相互抵销，没有公募基金例外。
B错：管理人运用基金财产取得的财产和收益，归入基金财产，不归管理人。
C对：管理人、托管人破产清算时，基金财产独立，不属于其清算财产。D错：基金财产债务由基金财产本身承担，不是管理人承担。
17、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（ ）。
A．曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
B．直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理
C．违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
D．曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
答案：C
解析：
A、B、D均属于应当从重处理的情形。
C错：主动报告、配合调查是从轻、减轻，并非免于追究责任。
18、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（ ）。
A．证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式
B．证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组
C．行政重组期限一般不超过 12 个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限 6 个月
D．在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营
答案：C
解析：
行政重组期限一般不超过12个月，期满未完成可申请延期，延长最长不超6个月，不是直接申请延6个月，表述不严谨且法规表述为延长期限不得超过六个月，C说法错误。A、B、D表述均符合条例规定。
19、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是（ ）。
A．三分之二以上合伙人决定解散
B．合伙协议约定的解散事由出现
C．合伙人已不具备法定人数满三十天
D．合伙期限届满，合伙人决定不再经营
答案：A
解析：
合伙企业解散法定情形：
1.合伙期限届满合伙人决定不再经营（D对）
2.合伙协议约定解散事由出现（B对）
3.全体合伙人决定解散（不是三分之二，A错）4.合伙人不具备法定人数满30天（C对）
20、根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）。
A．诚实信用
B．自愿
C．有偿
D．稳健
答案：D
解析：证券发行交易活动当事人遵循三大原则：自愿、有偿、诚实信用，不包含稳健原则。
END
