第二章 政府、市场与公共政策的关系分析
2.1 复习笔记
一、社会问题及其解决途径
1社会问题的定义
社会问题是指在一个社会群体的生活中至少令一部分人同时感到不满的状态或现象。按照该定义，社会问题是一个与个体问题或私人问题相对立的概念。即一个问题要成为社会问题，必须是一个同时对许多个体发生影响并导致这些个体不满的状态。
2．社会问题的认定与价值标准
（1）社会问题的认定
①使用事实分析方法来理解有关该社会问题的各种事实，包括其自身特征、相关的人群、人们对其不满的程度、造成该社会问题的原因等诸多方面。
②使用价值分析方法来理解与该社会问题相关联的各种价值标准，并使用这些价值标准对问题进行评价。
（2）社会问题认定过程中的价值标准
①社会福利
福利是一个主观的概念。从个体的角度讲，福利是指个体从消费各种私人的或公共的物品（或服务）中所获得的幸福感。以个体福利为基础，社会福利则是社会群体中所有个体的个人福利的加总。
②效率
a．效率是产出与投入之间的一种比例关系。这种日常的效率常被称为生产效率。
b．经济效率的概念实际上是对社会福利状态的一种描述。按照该效率概念，如果还有可能对社会目前的状态进行改变，从而可以使社会中某些个体或群体的福利得到提高，但同时其他所有个体或群体的福利都至少维持了原先的水平，那么目前的状态就是没有效率的，没有达到帕累托最优状态的社会状态都存在着“帕累托改进”的可能性。
③公平
a．在一般意义上讨论不平等问题时，往往是基于一些抽象的哲学观念来判断差异是否合理，但这些观念又往往是难以把握的。
b．对是否存在不平等的判断也遇到与社会福利的加总类似的问题，即不同个体在进行判断时所依据的观念可能并不完全相同，从而在社会层面上很难取得一致。
c．经常遇到的一个困难就是对“相同条件”这个术语的判断。
3．社会问题的解决途径
（1）作为非正式部门的社区
社区是解决问题的最基本途径，无论对于私人问题还是社会问题都是如此。粗略地讲，社区是个体之间通过各种途径形成各种非正式的、但又非常紧密的关系的领域。传统上，社区的范围主要是一种空间概念。在现代社会中，社区的空间范围不断扩大，甚至可以通过现代手段扩大空间范畴。
与政府、市场和第三部门这三个正式部门相比，社区最主要的特点是它的非正式性。可以称作第四部门。
（2）三个正式部门
①政府，其主要特点包括：
a．政府是现代社会中公共物品（和服务）的主要提供者；
b．政府由各种正式的公共机构（或组织）组成；
c．政府在提供物品（或服务）时一般并不以营利为目的；
d．政府通过合法地行使强制力来达到自己的目标。
②市场，其主要特点包括：
a．市场是现代社会中私人物品（和服务）的主要提供者；
b．市场由各种正式的私人组织（企业）组成；
c．市场中的私人组织（企业）提供物品（或服务）的主要目的是为了获得最大利润；
d．分散决策和基于互利的自主交易是市场提供物品（或服务）的主要模式。
③第三部门，其特点包括：
a．第三部门既可能提供私人物品（服务），也可能提供公共物品（服务）；
b．第三部门主要由正式的组织构成，但这些组织可能是公共组织，也可能是私人组织；
c．第三部门在提供物品（和服务）时一般并不以营利为主要目标；
d．第三部门的活动往往建立在人们自愿地提供各种资源并在提供物品（或服务）的过程中进行自愿的合作来解决问题。
二、市场失灵、政府失灵和志愿失灵
1社区途径的优势和缺陷
（1）社区的优势
①信息优势。由于其范围相对较小，社区中的人群能够在频繁交往中形成相对紧密的关系，这就使得相关个体的信息能够充分地在社区范围内传播。
②激励充分。社区是各种非正式的、相对紧密的关系的集合体。这一特征本身就说明，处于社区内部的个体更容易将有关本社区的各种社会问题看成与自己相关的事情。
③有利于社会资本的积累。当问题通过社区途径获得解决时，通过个体的参与，各种有利的社会价值得以形成和提高。
④具有较好的回应性。社区途径在解决社会问题方面可能具有较好的回应性，同时回应的时间间隔也可能会有效地缩短。
⑤对财政资金的依赖程度较小。如果问题通过社区这一途径得到解决，比如，通过家庭、亲朋或邻里关系获得解决，那必然是一种对政府的财政资金依赖程度最小的解决途径。
（2）社区的缺陷
①社区中之所以能够形成相对紧密的人际关系，其主要原因是社区的范围一般不会太大，社区中所容纳的人口一般也相对较小，从而限制了社区发挥效用的空间。
②社区的非正式性也经常成为其从社区之外获得资源的最大障碍。
2．第三部门途径的优势和缺陷
（1）第三部门的优势
①与社区相比，第三部门具有相对较大的活动范围和解决问题的能力
a．由于第三部门中的组织相对更加正式，即具有相对更加完善的治理结构，其获取外部资源的能力通常比社区要大许多。
b．作为一种正式组织，第三部门中的组织是以匿名的原则而非依靠类似社区中的人际关系的原则来运作的。
②与政府相比，第三部门具有相对较小的垄断性和相对较大的竞争性
a．与政府不同，第三部门中的组织在提供物品和服务时一般不具有垄断性；
b．与政府相比，第三部门的组织更有可能避免政府所存在的一些缺陷。
③与政府相比，第三部门对个性化需求具有较好的回应性
第三部门中的组织规模较小，使它能够更加灵活地提供公共物品或服务，从而能够回应小群体在公共物品或服务需求上的个性化特征。政府在提供公共物品或服务时由于服务范围相对较大，很难针对小群体做出特殊的安排。
④其他方面的优势
第三部门作为一种解决社会问题的途径通常能够增加社会参与的程度，进而可能对一些有益的社会价值的形成和增进作出贡献。
（2）第三部门的缺陷：志愿失灵理论
①与政府途径相比，单纯依靠第三部门一般不能提供足够数量的公共物品（或服务）。第三部门主要依靠自愿的方式来筹集资金，能力有限。
②与政府途径不同，第三部门中所提供的志愿性服务在分布上可能具有不平衡性。无论是第三部门中的志愿组织自身，还是志愿组织的捐助者都可能具有特定的偏好，从而将其服务对象限定在特定的人群上。
③第三部门中的志愿组织很可能会受到其捐助者过多的影响，从而将违背民主原则的家长制作风带入其服务过程中。
④第三部门可能会由于不能吸引到优秀的专业人才而制约其服务能力。
3．市场途径的优势和缺陷
（1）市场的优势
①通过分工和专业化生产促进投入——产出效率；
②通过为个体提供充分的激励来提高投入——产出效率；
③市场通过对社会成员的需求进行评估来保证资源配置效率的实现。
（2）市场的缺陷：市场失灵理论
①垄断与效率损失。垄断是指市场的参与者具有了影响市场机制发挥作用的力量。这主要是指市场参与者具有了影响市场价格的力量。市场之所以具有保证效率实现的能力是因为它通过价格机制来引导社会将资源配置到社会成员最需要的地方。
②公共物品与效率损失。公共物品是指那些或多或少具有下面两个特征的物品（或服务）：
a．个人很难拥有排他性的占有和支配该物品（或服务）的权力；
b．个体对该物品（或服务）的消费一般并不或者很少会减少其他个体消费该物品（或服务）的可能性。
③外部效应与效率损失。“外部”是指市场的外部，即不存在市场的地方。外部效应是指存在于市场之外，不受市场机制调节的活动或影响。
④信息不对称与效率损失。信息不对称是指市场参与各方在掌握对市场交易具有重要性的信息的质和量上出现了差异。一个非常重要的现象是，生产者对产品的质量所掌握的信息一般要远远超过购买者。
4．政府途径的优势和缺陷
（１）政府的优势
a．政府能够有效地克服“搭便车”现象所造成的负面影响，这使其行动能够获得足够的资源支持；
b．许多时候，合法运用强制力的能力也使得政府能够有效地减少个体或群体为了进行集体行动所需付出的协调成本，从而提高行动的效率；
c．政府权威的广泛性使得政府行动比其他组织的行动更有可能影响到广泛的区域和群体。
（2）政府的劣势：政府失灵理论
①作为一种加总社会中所有个体的意见的途径，政府是不完美的；
②政府中的决策者可能会被少数人的利益所引导，从而忽视甚至损害多数人的利益；
③行政机构的低效率问题
a．与企业相比，评估行政机构的绩效往往非常困难，其结果是，缺乏监督和激励行政机构并促使其改进效率的手段；
b．与企业相比，行政机构缺乏竞争也是其效率低下的一个重要的原因；
c．与企业的人力资源系统相比，行政机构的公务员体制往往比较僵化，从而制约了行政机构的活力。
④政府失灵的其他方面
a．民主投票过程的高成本；
b．直接民主过程可能缺乏保护少数人利益的机制；
c．代议制民主过程中可能出现的地方利益与全局利益的冲突；
d．政治周期对经济和社会的负面影响等。
三、政府角色与公共政策
1关于政府角色定位和公共政策作用范围的规范理论
（1）两个基本问题
①有关政府角色定位问题的讨论属于规范理论的范畴。政府角色定位问题就是回答政府应当做什么或者不应当做什么的问题。因此，对该问题的回答属于规范理论的范畴。
②政府角色定位与公共政策作用范围之间的关系。制定和执行公共政策是政府发挥作用的基本方式。
（2）讨论政府角色定位问题的基本逻辑
①作为该逻辑过程的起点，建立一个价值标准的体系。通常包括不同的价值标准以及关于这些价值标准在该体系中的重要性的判断；
②当价值标准确立之后，就可以依据这些价值标准来对解决社会问题的各种方案进行综合的评判；
③按照上述评判的结果来选择对于解决特定社会问题最满意的途径或者方案。其中包含政府在解决社会问题过程中的角色定位。
（3）关于政府角色定位与公共政策的理想作用范围的争论
①争论的发生可能是由于对各种问题解决途径的认识有待深入；
②争论的发生可能是由于争论各方在选择价值标准方面出现了差异。
（4）关于政府与其他部门关系的类型划分
①替代型。在替代型关系中，政府与其他部门在解决特定社会问题时发挥着非常类似的作用，因此存在一种近似相互替代的关系。按照这种关系，凡是其他部门不能很好地发挥作用，而政府发挥作用时所表现出来的缺陷又不是非常突出的地方，应当是政府发挥作用的地方。
②补充型。在补充型关系中，政府与其他部门之间所形成的是一种合作关系。对于某些社会问题，政府和其他部门可能都能够发挥一些作用，但如果二者在解决该问题上进行合作，所得到的结果更为理想。按照这种补充型关系，政府应当在适当的地方选择与其他部门进行合作的政策，共同解决社会问题。
③关于替代型关系和补充型关系的补充说明：
a．替代型关系和互补型关系都不是绝对的，即并不存在绝对的替代关系或者互补关系；
b．无论是相互替代还是相互补充，讨论的基础都是各种途径的优势和缺陷。应当针对社会问题的特征来综合地选择各种搭配方案，尽量发挥各种途径的优势，避免其缺陷。
2．关于政府角色定位和公共政策作用范围的一些事实
（1）市场化趋势；
（2）第三部门发挥越来越重要的作用；
（3）社区角色的变迁。
