证券考试模拟自测!

❥1.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在()等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。【组合型选择题】

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.服务提供

Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订(Ⅰ项正确)、产品销售(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅲ项正确)、客户回访、投诉处理(Ⅳ项正确)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

❥2.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列()情形之一的，应予以立案追诉。【选择题】

A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人集资诈骗，数额在3万元以上的

D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

❥3.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。

Ⅰ人民币三千万元

Ⅱ人民币四千万元

Ⅲ人民币六千万元

Ⅳ人民币一亿元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

❥4.下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是()

A 有两个以上合伙人

B 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C 有书面合伙协议

D 有台伙企业的名称,但不必有生产经营场所

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【正确答案】D

【解析】根据《合伙企业法》第14条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：

(1)有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。

(2)有书面合伙协议。

(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。

(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。

❥5.股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指()。【选择题】

A.期权费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

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正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。